零(líng)容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力(lì)进(jìn)行核(hé)查，公司未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查(chá)。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际(jì)出(chū)资(zī)地肖指哪几个生肖？与其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开(kāi)发行股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增(zēng)项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要地肖指哪几个生肖？等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不(bù)超(chāo)过(guò)2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大(dà)股东(dōng)亚(yà)太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及(jí)减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的股权变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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